私募基金備案所需材料及流程是怎樣的?
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一、私募基金
私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金),是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。
二、私募基金備案所需材料
(一)公司營業執照副本;
(二)稅務登記證副本;
(三)組織機構程式碼證副本;
(四)法人身份證電子版、股東身份資訊;
(五)所有高管人員一寸照片;
(六)驗資報告;
(七)資產負債表、利潤表;
(八)私募基金備案高管的要求:
具有SAC從業資格證(證券人員考試合格證),或者有2—3年的投資經驗人員。
三、私募基金公司備案流程
(一)基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
(二)基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本資訊。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
(三)人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高階管理人員及其他基金從業人員基本資訊及變更資訊。
(四)備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關資訊,包括基金規模、單位淨值、投資者數量等。
在基金行業中,私募基金是相對公募基金而言的,雖然兩者之間僅有一字之差,但是卻有很大不同。在私募基金備案所需材料的準備上,就存在差別。因此,大家一定要嚴格按照法律的規定準備相應的私募基金備案材料,切不可馬虎,如此才能確保登記備案的順利進行。