关于证券公司的法律百科
证券公司合同霸王条款不退钱如何协商可以协商退款。1、证券公司合同霸王条款不予退费时，应协商退款。2、第一时间联系证券公司的客户经理，详细查看自己的合同内容，沟通不予退款的具体原因。3、将自己的实际情况告知对方...
证券公司的托管组履行哪些职责托管组自托管之日起履行下列职责：(一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金；(二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；(三)核查证券公...
想问一下企业如何向证券公司融资目前在证券公司融资有两种方法，一种是上市（IPO），另外一种就是发行中小企业私募债。上市一般过程比较长，从开始辅导到成功上市一般需要3－5年的时间，但是一旦成功上市，企业基本处于‘死不了’状...
一、证券公司注册资本不低于多少钱?1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最...
经济的发展使得投资市场越来越活跃，而各大金融机构提供的投资方式也是五花入门，这些投资方式各有各的优势。其中值得我们关注的是融资融券交易，它作为一种新型的投资方式为投资者们带来了较大的利益。在融资融券交易中，投...
在我国的有价证券中，债券是一种比较稳健的投资方式。我国的公司债券根据偿还期限的长短可以分为短期公司债券和长期公司债券。对于这两种证券，除了偿还期限不同外，在发行条件、交易、偿还程序上亦有不同。那么，证券公司短...
证券公司解散的主要程序有哪些(一)成立清算组；(二)确认清算财产；(三)确认清算债权；(四)支付清算费用；(五)债务清算；(六)分配剩余财产；(七)清算结束。...
随着我国经济的快速发展，人们手头上持有的可用于投资的资金越来越多，因此，投资就成了人们增加收益的一种选择，其中就包括了证券投资。而作为证券公司，想要获得更好的发展必然要进行融资，那?证券公司融资比例新规定是怎样的?...
非法吸收公众存款是指没有权利进行金融业务的个人或团体，采取某些手段吸收公众资金的行为。证券公司拥有合法的委托投资管理等金融业务的资质，那么证券公司在从事哪些行为活动时会被认定是非法吸收公众存款的行为呢？证券...
可以与分公司签订合同吗可以，一般而言，分公司在总公司授权范围内所进行的经营合同，基本上都是有效的。因此，在与分公司签订相关合同时，作为合同相对方，一定要审查分公司的总公司对其出具的授权委托书，明白总公司是否授权其对...
律师解答：向相关机构进行投诉。律师解析：证券公司倒闭不退费的，消费者可以通过以下方式投诉：1、向消费者协会投诉举报，请求调解。2、向当地有关行政部门申诉，争取第一时间申请相关部门的介入。3、调解未果的，可以直接到法院...
证券公司违背委托承担民事责任。1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》和民法上的有关规定忠实履行自己的职责。2、证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项应承担民事赔偿责任，即...
律师解析：证券公司老板跑路后，想要追回损失可以通过消费者协会来解决，或者向法院起诉等方式来解决。具体内容是：1、对方不退相关费用的，一般是民事纠纷，协商不成要到被告所在地法院提起民事诉讼解决；2、消费者可以向消费者协...
证券公司(SecuritiesCompany)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务...
对于证券公司来说，资金很多时候是向银行进行贷款的，但是银行贷款有时候是有限制的，这时候证券公司的融资就成为了证券公司主要的金额来源，这也是很多人进行投资的一个重要方式。那么，怎么跟证券公司融资，具体有哪些方式？下面...
一、私募基金私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，PrivateFund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投...
公司经营范围经营范围是企业可以从事的生产经营与服务项目。它反映的是企业业务活动的内容和生产经营方向，是企业业务活动范围的法律界限。初次注册公司，不知道如何确定经营范围时，可以直接参考行业内同类公司。以互联网...
融资融券业务是在金融市场当中的一种新兴的交易制度，对于投资者来说虽然降低了相关的投资风险，但是由于融资融券业务现在还处于一个发展不是特别成熟的情景之下，融资融券业务本身也存在着诸多的风险。况且甚至有多数的人...
一、证券公司商标抢注是否会承担刑事责任?一般不会触及刑法。证实是恶意抢注商标的行为，他会被撤销的。造成的损失要另行起诉。我国法律目前还没有明确的界定,商标法第三十一条规定，申请商标注册"不得以不正当手段抢先...
事实上，这种直接推荐个股的行为违反了国家的相关法律规定。根据《证券法》，无从业资格的个人，不允许从事证券投资、咨询业务，他们的行为属于非法经营，严重的还将构成非法经营罪。证券投资咨询行业的门槛很高，只有到达一定注...
证券公司并购重组业务管理方法一、总则第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》...
一、中国证券公司融资利率是多少？根据《证券法》第五条规定：”证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。“中国证券公司融资利率一般是随着市场变化的，是不能被操纵的。证...
许多投资公司的展业方式就是在网上购买一些股民资料，安排员工按照资料上的联系方式给股民打电话，以免费荐股或股票交流群邀请受害人添加好友，待取得受害人信任后进行合作炒股缴纳高额服务费诈骗。这些看似错漏百出的陷阱...
一、证券公司定向资产管理合同必备条款是什么?1、应载明订立合同的目的和依据。2、应载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。3、应载明委托资产的种类、数额、交付时间、交付方式等内容。4、应载明委托资产...
股权质押怎么做股权质押的流程：1、明确可以申请股权出质的企业类型；2、填写表格等材料，股权出质设立申请表等表格：提交执照复印件，质权合同，质权人、出质人身份证明等文件、证件。3、现场材料提交；4、领取股权出质通知书，受理...
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