关于风控的法律百科

2019-07-23 一、投资之前的风险控制一般情况下，PE投资Pre-IPO和成熟期企业，而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看，私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说，在投资之前，私募股权投资会做以下这些风险控制。（一）尽职调查这是一个...

私募基金风控方式有哪些

2020-01-16 一、什么是私募基金私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PublicFund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、私募基金的风控方式项目选择是项...

私募基金风控承担责任有哪些

2020-06-01 一、私募基金的风险控制1、投资之前的风险控制一般情况下，PE投资Pre-IPO和成熟期企业，而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看，私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说，在投资之前，私募股权投资会做以下这些风险控制...

私募基金风控怎么做

2023-04-12 股权类私募基金管理人备案怎么办私募基金股权备案全过程：一家投资公司，经营范围：投资管理、资产管理基金从业资格人员：两名以上（高管人员）注册资金最好1000万以上，实缴500万以上满一年的投资公司出具审计报告律师事务所出具...

私募基金公司的风控

2023-04-12 离岸私募基金公司成立多少钱在私募领域，离岸基金充当了重要角色，外资私募中许多都有离岸中心作为重要一环。私募离岸基金指注册在国之外的离岸中心的基金，通常指设立在开曼群岛、毛里求斯或英属维尔京群岛（BVI）等离岸中心...

私募风控政策是什么 - 其原则是怎样的

2019-09-13 一、私募风控政策是什么?政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后...

担保公司风控模型

2024-02-27 想了解担保公司的车贷业务如何风控？装GPS是在客户签订合同的同时进行的，反正不能让客户看到装在哪里，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果车辆价值评估价值15万元以上到保险变更保险受益人为我们自己，确认无误后办理抵押...

私募基金风控要求是什么？

2020-06-01 一、风险控制要求公司的风险控制应严格遵循以下原则：(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风...

股票质押新规风控

2021-01-01 抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

担保公司风控管理

2023-11-15 急求财务管理制度（流程）和内控管理制度能够得到适用答案的可能性不大，建议自己动手收集资料，财务方面搜下:家俱生产企业财务会计核算办法、成本核算办法、财务报销管理要求。内控方面如果企业不大，不要弄得太麻烦，抓住几个...

担保公司风控管理的方式有哪些

2020-04-09 一、担保公司风控管理的方式有哪些?(一)访问借款人，会见有关当事人，了解借款人和项目背景、市场竞争范围、销售和利润、资源的供应等情况。弄清借款用途和还款来源。考察企业管理团队的整体素质(文化程度、主要经历、技...

融资担保公司风控笔试

2023-04-05 想了解担保公司的车贷业务如何风控？装GPS是在客户签订合同的同时进行的，反正不能让客户看到装在哪里，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果车辆价值评估价值15万元以上到保险变更保险受益人为我们自己，确认无误后办理抵押...

房产抵押风控

2023-03-29 有抵押贷款风控流程主要包括什么呢？下面为大家提供有抵押贷款风控流程：1.向银行提出贷款申请，2.银行受理后，对抵押房产价值进行评估，根据评估值核定贷款金额;3.签定借款合同等;4.办理房地产抵押登记事宜;5.银行放款...

私募基金合规风控人责任是什么

2021-01-27 一、私募基金合规风控人责任是什么1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现和报告公司存在违法违规行为和合...

新三板基金风控的重要性

2023-03-29 投资新三板基金的程序1、初审一个典型的风险投资公司会收到许多项目建议书。大型风投公司每年会接到成千上百份项目建议书，初步挑选出的项目会在公司内部进行讨论，决定是否要面谈，或者回绝。经过严格审查，最终挑出进行投...

应收账款融资风控

2023-11-25 应收账款您好，很高兴为您解答。?????1、员工在当值期间发生的应收账款业务，应当属于履行工作职责，无法要回，并非员工个人责任，因此，当值人员不需要承担责任；?????2、如1所述，当值员工的行为属于职务行为，而非个人行为；?????3、...

蚂蚁刑辩团队和飞龙风控团队应邀为溧水区中小企业家作“企业法律风险防控”的专题分享！

2021-04-12 来源丨蚂蚁刑辩研究2018年，南京市经济和信息化委员会举办“百千万”人才培育计划，提升全市企业家经营管理实务能力。北京市中银(南京)律师事务所蚂蚁刑辩团队和飞龙风控团队走进南京市溧水区，为省经信委主办的中小企业管...

股票场外质押风控

2021-01-01 抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

房屋抵押风控措施

2020-01-20 抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

私募基金风控合规负责人是什么

2020-06-01 私募基金风控合规负责人是什么私募基金管理人：履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。岗位...

私募基金风控指标的风险内容

2020-01-28 私募基金风控指标的风险内容1、法律和政策风险对于国内私募基金而言,目前存在的最主要问题是缺乏法律依据和政策支持,使其处于法律和政策的边缘地带。迄今,我国的《证券法》、《信托法》等法律的条文都没有对私募基金...

股票质押风控

2021-01-01 抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。债务人以自己的房屋、汽车等财产...

私募基金风控规则有哪些

2020-06-01 一、私募基金风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种...

私募基金风控案例是什么？

2020-06-01 一、什么是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PublicFund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。从研究范式来划分，证券...

非法集资风控人员会被定罪吗？

2021-04-02 非法集资属于经济诈骗的一种，它往往会涉及较多的受害人，所以国家一直在打击非法集资。非法集资犯罪人员被抓获之后，会根据犯罪情节是否严重、集资金额的大小被处以不同的刑罚。那非法集资风控人员会被定罪吗?本站小编将...