关于合规的法律百科
为了避免“办一个案件、垮掉一个企业”的现象，最近几年，检察院在大力推进企业合规建设。那么什么是刑事合规，所谓企业刑事合规，其本质就是企业通过自身良好的合规计划，尽到自己应尽的合规义务，在满足刑事合规的要求之后，说明...
一、什么是合规《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的...
一、传唤超过24小时合规么?不合规。根据相关规定中要求，公安机关传唤后应当及时询问查证，正常情况下这个询问查证的时间不得超过八小时;遇到情况比较复杂的、可能适用行政拘留处罚的，询问查证的时间不得超过二十四小时。...
一、什么是私募基金私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金，私募基金区别于公募基金的最主要特征在于非公开性，非公开性最主要表现在：(1)仅向特定对象募集，而且对特定对象还设置了准入门槛即投资者适当...
一、私募基金合规风控人员的职责是什么？1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；2、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；3、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；4、发现和报告公司存在违法违规行为...
上一期文章聊完了中介合同的基础知识，相信很多人对中介合同的认识不再局限于房屋中介等这一类常见的中介合同了。那么这一期针对中介合同中“中介人”最常见的风险点之委托人跳单，本文详细聊聊在中介合同中反跳单条款的...
别轻易相信稳赚不赔的谎言，投资被骗失败后果不堪设想投资是一门技术活，既然是技术活那就需要一定的经验加持。我们多多阅读别人的投资历程，从别人的经历当中学习经验吸取教训，让我们自己在投资过程当中不走相同的弯路，不造...
贷款时下款需要先支付印花税这合规吗任何网贷需要先收取费用的，比如：“提现费”、“包装费”、“工本费”、“会员费”、“验资费”、“保险费”、“押金”、“保证金”、“认证金”、“流水资金”、“预付款”、“解冻...
笔者在办理民商事纠纷中，常常遇到很多客户将违约责任简单理解为违约金的情形。其实不然，从本质上来说，违约金仅为违约责任的一种承担方式。即，违约责任包括违约金这一种承担方式。本文，将围绕违约责任的承担方式、违约金的...
审查合同内容和流程的合规性(一)合法性审查：对合同内容是否国家法律的审查1、当事人的名称或者姓名和住所(1)审主体：三证，特许经营，还要求对方有相应的资质、许可(2)审注册资本：对方是否有缔约能力?对方承担责任的能力如何...
高收益，零风险、打着这类幌子，在到处骗人，关键是还有很多人相信，可能真的是自己炒股赚不到钱，想着跟着老师操作，可以实现快速赚钱的欲望蒙蔽了投资者，所以最后才会落此下场。投资得当，确实能够带来很大的利益，但是无奈的是，现在...
一、私募基金管理人登记1、私募基金管理人是否向基金业协会申请登记。2、私募基金管理人是否如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、申请登...
签订日期：_________年________月______日甲方：_________________________有限公司乙方：_________________________________性别：_________________________________居民身份证号码：_______________________出生日期：_______...
如何判断私募基金是否合法合规我国对私募基金目前采取备案制管理方式。私募基金必须对基金管理公司和发行产品进行备案。可以到基金业协会网站上查询私募基金的备案情况。看机构发行产品是否有正规的托管机构。不过，私...
一、个人怎么解除劳动合同才合规？劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。《劳动合同法》第三十七条【劳动者提前通知解除劳动合同】劳动者...
一、私募基金合规行为的要点介绍《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/销售制度，但严格限定销售主体可从事基金募集/销售的主体只有两类：1、办理登记的私募基金管理人;2、...
出租方：___________________(以下简称甲方)承租方：___________________(以下简称乙方)根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规和政策规定，甲乙双方本着平等、自愿、有偿的原则，签订...
一、向银行借钱买房合规不？当事人向银行借钱买房是合法的，也是符合规定的。1、如果说借款人有偿债能力，买的房子也时比较有价值，而且升值空间也比较大，那么就能选择借钱买房，因为房子它本身具有保值增值空间，能够买到好房子，...
前几期文章我们聊完了合同解除权行使的条件、时间等等，这一篇文章向大家介绍合同解除权行使的程序。合同解除权到底怎么行使，履行哪些程序才能达到合同解除的效果呢？简单来说，合同解除权的行使程序是一个通知的义务，不同的...
一、私募基金合规负责人是什么(一)概念在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监...
跨境电商零售进口行业走私犯罪分析及合规建议近年来，跨境电商零售进口作为一种新业态，对我国乃在全球来说，都是一个新课题。跨境电商让国内消费者实现全球好物触手可得的同时，也为走私犯罪提供了温床。本文欲从走私犯罪案...
对于企业而言，加强知识产权合规管理，一方面需要完善企业内部制度、杜绝外部法律风险；另一方面需要加强企业创新能力，推动企业竞争力提升，需要涉及知识产权的各个方面，尤其是著作权方面的合规。在前两篇内容中简要介绍了企业...
物业费交多少怎么确定(一)物业管理费如何确定物业管理公司为业主或用户提供的不同服务项目，其收费标准是有不同的。有些服务项目，其收费标准时物业管理公司与业主或用户协商而确定的。而有些服务项目，其收费标准要按政府...
企业刑事合规中的律师作为刑事合规是指所有事前、事中或事后被刑法认可的规范性、制度性以及技术性的适用于企业的措施，这些措施旨在降低企业或其员工实施与企业有关的犯罪行为的风险，同时作为出罪事由或减免刑事责任事...
一、公务员怎么辞退才算合规?公务员出现以下四种情形，就可以合规辞退，分别是：不胜任本职工作，又不接受另外安排;因单位调整、撤销、合并或缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排;旷工或无正当理由逾假不归超过一定期...
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