私募基金備案材料完備且符合要求的規定

一、基金備案是什麼

基金備案即指中國證券投資基金業協會備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬於行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案，並履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業協會對於私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

二、私募基金的備案材料完備且符合要求的規定

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1、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

2、私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。

4、經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬户。

三、申請開立私募基金證券賬户的材料

申請開立私募基金證券賬户須提供以下材料

(1)機構證券賬户註冊申請表;

(2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及複印件;

(3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及複印件;

(4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件複印件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委託書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件複印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明文件及複印件。

有資產託管人的私募基金申請開户時，還須提供中國證監會等相關主管機構關於核准該基金託管人資格的批覆複印件(加蓋基金託管人公章)、基金管理人與資產託管人簽訂的託管協議原件及複印件、資產託管人營業執照等有效身份證明文件複印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產託管人再次申請開立此類賬户，第(2)、(4)項材料以及基金託管人資格批覆文件、資產託管人營業執照等有效身份證明文件未發生變更的，無須再次提供。

私募基金備案是管理規範的需要，私募基金備案材料完備且符合要求的規定之後，私募基金才能夠順利通過備案。備案制度的確立，為私募基金市場的穩定增加一把枷鎖，進一步保證私募基金市場安全穩定的運行，保證了投資者的資金安全，為基金本身也增加了公信力。