關於合規的法律百科
如何判斷私募基金是否合法合規我國對私募基金目前採取備案制管理方式。私募基金必須對基金管理公司和發行產品進行備案。可以到基金業協會網站上查詢私募基金的備案情況。看機構發行產品是否有正規的託管機構。不過，私...
一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...
筆者在辦理民商事糾紛中，常常遇到很多客戶將違約責任簡單理解爲違約金的情形。其實不然，從本質上來說，違約金僅爲違約責任的一種承擔方式。即，違約責任包括違約金這一種承擔方式。本文，將圍繞違約責任的承擔方式、違約金的...
上一期文章聊完了中介合同的基礎知識，相信很多人對中介合同的認識不再侷限於房屋中介等這一類常見的中介合同了。那麼這一期針對中介合同中“中介人”最常見的風險點之委託人跳單，本文詳細聊聊在中介合同中反跳單條款的...
一、私募基金合規風控人員的職責是什麼？1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行爲合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行爲...
利息前置不合法。利息前置指的就是在貸款的時候，需要提前計算利息並且提前支付利息，才能夠發放貸款。我國法律明確規定，借款的利息不得預先在本金中扣除。【法律依據】《民法典》第六百七十條，借款的利息不得預先在本金中...
湖南天地人律師事務所副主任周付生摘要：制度是企業管理的關鍵性因素，而一個良好的制度有必要藉助律師的力量，面對企業合規的新時代，對律師來說也是新機遇。此篇文章結合律師工作實際，採取歸納、分析的方法，從企業合規的啓動...
民營企業合規審查之刑事篇（僞造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪）一、僞造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪《刑法》第二百八十條第二款僞造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役...
隨着網絡購物平臺的興起，很多人爲了購物方便開通了網上銀行和手機銀行，這兩者是給人們帶來不少便利，但同時帶來的麻煩也不少，網絡上黑客手段技術高明，一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼，導致存款被盜刷。所以消費者一定...
如何對合同進行合法性審查對合同進行合法性審查，也就是說看一個合同是否無法主要從哪些方面進行審查，或者說法律依據是什麼呢。根據我國合同法52條53條的規定，對合同進行合法性審查，主要是對首先看它的主體是否合法主體，也...
對於企業而言，加強知識產權合規管理，一方面需要完善企業內部制度、杜絕外部法律風險；另一方面需要加強企業創新能力，推動企業競爭力提升，需要涉及知識產權的各個方面，尤其是著作權方面的合規。在前兩篇內容中簡要介紹了企業...
一、向銀行借錢買房合規不？當事人向銀行借錢買房是合法的，也是符合規定的。1、如果說借款人有償債能力，買的房子也時比較有價值，而且升值空間也比較大，那麼就能選擇借錢買房，因爲房子它本身具有保值增值空間，能夠買到好房子，...
一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...
出租方：___________________(以下簡稱甲方)承租方：___________________(以下簡稱乙方)根據《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國民法典》及相關法律、法規和政策規定，甲乙雙方本着平等、自願、有償的原則，簽訂...
合規私募基金對於風險控制必須遵守全面、嚴格的原則，不僅要追根溯源，從源頭將風險控制在可承受範圍內，還應該從過程出發，控制各階段、各流程可能出現的風險。一、合規私募基金外部風險流程的控制手段外部風險源自國家法律...
一、什麼是私募基金私募基金是以非公開方式向特定對象募集資金設立的投資基金，私募基金區別於公募基金的最主要特徵在於非公開性，非公開性最主要表現在：(1)僅向特定對象募集，而且對特定對象還設定了准入門檻即投資者適當...
貸款不小心把卡號輸錯了客服說要凍貨款，這合規嗎以網絡借貸爲名要求申請人事先支付所謂的“驗資費”、“保險費”、“押金”等僞造銀行流水刻意造成你已經取得合同所借全部款項的假象肆意認定你違約並要求你立即償還“...
反不正當競爭認定1、混淆行爲的認定：行爲人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行爲的認定：行爲的主體只能是公用企業或依法具有獨...
爲了避免“辦一個案件、垮掉一個企業”的現象，最近幾年，檢察院在大力推進企業合規建設。那麼什麼是刑事合規，所謂企業刑事合規，其本質就是企業透過自身良好的合規計劃，盡到自己應盡的合規義務，在滿足刑事合規的要求之後，說明...
公務員怎麼辭退纔算合規公務員出現以下四種情形，就可以合規辭退，分別是：不勝任本職工作，又不接受另外安排;因單位調整、撤銷、合併或縮減編制員額需要調整工作，本人拒絕合理安排;曠工或無正當理由逾假不歸超過一定期限;不...
消費者有哪些權益主要有：(1)安全保障權;(2)知悉真情權;(3)自主選擇權;(4)公平交易權;(5)依法求償權;(6)求教獲知權;(7)依法結社權;(8)維護尊嚴權;(9)監督批評權。消費者權益，是一定社會經濟關係下適應經濟執行的客觀需...
房屋租賃定金意向協議書合規模板甲方(出租方)________________代理人_____________________身份證號______________________乙方(承租方)_____________代理人__________________身份證號___________________________...
一、傳喚超過24小時合規麼?不合規。根據相關規定中要求，公安機關傳喚後應當及時詢問查證，正常情況下這個詢問查證的時間不得超過八小時;遇到情況比較複雜的、可能適用行政拘留處罰的，詢問查證的時間不得超過二十四小時。...
民營企業合規審查之刑事篇（挪用資金罪）一、挪用資金罪第二百七十二條公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較...
一、私募基金的概念私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金，)是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司...
熱門標籤
-
林其凱
沒拿錢
貨後
惠東
前遷
格爾木市
畏罪
調任
排水工程
碑林區
顱腦MRI平掃+增強掃描報告提示：1、垂體瘤術後改變2、雙側乳突炎3、鼻竇炎4、蝶竇積液5、鼻甲肥大。6月24日
戶數
梧桐
東亞
匯繳
永輝
拘請
陪陪
房拿錢
聚合
海興
下繳
分換
深圳大學
一條街
塑料
ui
西牙
山西晉
圈套
科爾沁右翼中旗
獲勝
首師大
扣壓
掠奪
獵虎