關於合規的法律百科
勞動關係是指勞動者與用人單位依法簽訂勞動合同而在勞動者與用人單位之間產生的法律關係。勞動關係自用工之日起建立。而建立勞動關係,應當訂立書面勞動合同。
而勞動關係的認定其實是一個大課題,不僅涉及到如何根...
民事訴訟起訴狀主要內容包括原告、被告基本情況、訴訟請求、事實和理由、署名和時間四項內容。1、民事訴訟原告、被告基本情況一、自然人原告、被告是自然人的,應寫明姓名、性別、出生年月日、民族、工作單位、户籍所...
一、私募基金合規風控人責任是什麼1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為和合...
物業費交多少怎麼確定(一)物業管理費如何確定物業管理公司為業主或用户提供的不同服務項目,其收費標準是有不同的。有些服務項目,其收費標準時物業管理公司與業主或用户協商而確定的。而有些服務項目,其收費標準要按政府...
證券公司的發展前景還是非常的好的,因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的,如此一來,證券業的存在就有着非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的,在市場低迷的情形下就需要合規部門承...
一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性,具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...
一、向銀行借錢買房合規不?當事人向銀行借錢買房是合法的,也是符合規定的。1、如果説借款人有償債能力,買的房子也時比較有價值,而且升值空間也比較大,那麼就能選擇借錢買房,因為房子它本身具有保值增值空間,能夠買到好房子,...
甲方(用人單位):_________________乙方:_____________________________性別:_____________________________文化程度:_________________________身份證號碼:_______________________甲乙雙方經平等協商,自願簽訂本合同,共同...
籃球比賽中不可以請求合規對手承擔侵權責任。民法典規定了“自甘風險”規則。該規則規定,對於自願參加的具有一定風險的文體活動,因其他參加者的原因受到身體健康等損害的,除非其他參加者有故意或者重大過失,受害人不能請...
一、什麼是私募基金私募基金是以非公開方式向特定對象募集資金設立的投資基金,私募基金區別於公募基金的最主要特徵在於非公開性,非公開性最主要表現在:(1)僅向特定對象募集,而且對特定對象還設置了准入門檻即投資者適當...
一、《公安機關辦理刑事案件程序規定》第一百八十七條公安機關對已經立案的刑事案件,應當及時進行偵查,全面、客觀地收集、調取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據材料。第一百八十八條公安機關經過偵查,對有證...
一、網貸法律法規P2P網貸即網絡借貸,是指個體和個體之間通過互聯網平台實現的直接借貸。它是互聯網金融(ITFIN)行業中的子類。網貸平台數量近兩年在國內迅速增長,迄今比較活躍的有350家左右,而總量截止到2015年4月底已有...
隨着網絡購物平台的興起,很多人為了購物方便開通了網上銀行和手機銀行,這兩者是給人們帶來不少便利,但同時帶來的麻煩也不少,網絡上黑客手段技術高明,一不小心當事人就泄露了自己的銀行密碼,導致存款被盜刷。所以消費者一定...
2023年3月融資租賃新規要實施?1、辦理要求私募基金服務機構實繳資本不低於5000萬元2、最近3年內無重大違法記錄3,、所有從業人員應當從事私募基金服務行業之日起6個月內具備基金從業資格4、私募基金登記之後連續6個月...
一、如何判斷以勞務分包是否合規?判斷以勞務分包是否合規,應當從是否具備相應資質,是否簽訂了合同,是否發行法律義務等方面進行認定。簽訂、履行勞務分包合同和應注意的地方有以下:1、勞務合同的相對方即分包人要有相應的...
民營企業合規審查之刑事篇(虛假訴訟罪)一、虛假訴訟罪第三百零七條之一以捏造的事實提起民事訴訟,妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,並處或者單處罰金;情節嚴重的,處三年以上七年以...
一、私募基金合規管理制度基金管理人應建立合規流程制度,並保障合規流程介入基金日常運營的各個關鍵環節。對於基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投後管理、項目退出等關鍵環節,如果條件允許,基金管理人...
債券合規目前在我國的發展前景和空間還是非常大的,這種管理理念主要來自於巴塞爾銀行監管委員會,因為債券合規的這個過程當中的信用、經濟市場等這些都承擔着較大的風險,而我國目前又在債券合規的這一方面缺乏專業的高端...
一、私募基金合規風控人員的職責是什麼?1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性;2、違規事件的調查處理,起草違規處理決定;3、審查公司內部管理制度、業務規程,提供合規改進建議;4、發現和報告公司存在違法違規行為...
反不正當競爭認定1、混淆行為的認定:行為人是從事市場交易活動的經營者;具有主觀故意;具有特定性;具有誤導性。2、公用企業或其他依法享有獨佔地位的經營者的限制競爭行為的認定:行為的主體只能是公用企業或依法具有獨...
一、私募基金合規負責人是什麼(一)概念在《證券公司合規管理試行規定》中,證監會明確規定:證券公司應設立“合規總監”,“合規總監”是公司的合規負責人,對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監...
一、定義私募基金是私下或直接向特定羣體募集的資金。與之對應的公募基金是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所説的基金主要是共同基金,即證券投資基金。二、特點私募股權基金的運作方式是股權投資,即通過增資擴股或...
一、私募基金合規投資者是什麼樣的?《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條:“非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者,是指達到規定資產規模或者收入水平,並且具備...
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》共5章40條,自2017年10月1日起施行。《辦法》共5章40條,分為總則、合規管理職責、合規管理保障、監督...
一、執行異議不停止執行是合規的嗎?執行異議是民法中一種執行的法律救濟措施,案外人對法院執行有異議的,案外人可以向執法院提出執行異議申請,法院有一定的時間對提出的異議進行裁定。根據最高人民法院關於《人民法院辦...
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