關於風控的法律百科

2023-11-29 私募風控政策是什麼政策風險是專案公司面臨的主要風險，並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致專案投資前後技術、...

2020-06-01 一、什麼是私募基金私募基金(PrivateFund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。從研究正規化來劃分，證券...

私募基金風控要求是什麼？

2020-06-01 一、風險控制要求公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風...

私募基金風控方式有哪些

2020-01-16 一、什麼是私募基金私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。二、私募基金的風控方式專案選擇是項...

股權質押 - 風控措施

2020-01-20 股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權，但它是所有權...

私募基金風控承擔責任有哪些

2020-06-01 一、私募基金的風險控制1、投資之前的風險控制一般情況下，PE投資Pre-IPO和成熟期企業，而VC投資創業期和成長期企業。從投資階段來看，私募股權投資是風險最小的階段。具體來說，在投資之前，私募股權投資會做以下這些風險控制...

私募基金風控方案有什麼原則

2020-06-01 一、私募基金風控方案原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;(2)審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防...

質押監管風控

2021-02-11 抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

應收賬款融資風控

2023-11-25 應收賬款您好，很高興為您解答。?????1、員工在當值期間發生的應收賬款業務，應當屬於履行工作職責，無法要回，並非員工個人責任，因此，當值人員不需要承擔責任；?????2、如1所述，當值員工的行為屬於職務行為，而非個人行為；?????3、...

私募基金風控指標的風險內容

2020-01-28 私募基金風控指標的風險內容1、法律和政策風險對於國內私募基金而言,目前存在的最主要問題是缺乏法律依據和政策支援,使其處於法律和政策的邊緣地帶。迄今,我國的《證券法》、《信託法》等法律的條文都沒有對私募基金...

股票質押新規風控

2021-01-01 抵押擔保是指債務人或者第三人不轉移對某一特定物的佔有，而將該財產作為債權的擔保，債務人不履行債務時，債權人有權依照擔保法的規定以該財產折價或者以拍賣、變賣該財產的價款優先受償。債務人以自己的房屋、汽車等財產...

私募基金合規風控有哪些注意事項？

2020-11-08 一、瞭解產品募集流程因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應瞭解公司運作和決策流程。二、注意合格投資者問題《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單...

私募基金合規風控管理人能資訊披露麼

2020-01-20 一、什麼是合規《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，包括諸如反洗錢、防止恐怖分子進行融資活動的...

私募基金合規風控人連帶責任是什麼？

2022-03-14 一、私募基金合規風控人員的職責是什麼？1、監督、檢查或審查公司及工作人員的行為合規性；2、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；3、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；4、發現和報告公司存在違法違規行為...

擔保公司風控管理的方式有哪些

2020-04-09 一、擔保公司風控管理的方式有哪些?(一)訪問借款人，會見有關當事人，瞭解借款人和專案背景、市場競爭範圍、銷售和利潤、資源的供應等情況。弄清借款用途和還款來源。考察企業管理團隊的整體素質(文化程度、主要經歷、技...

私募風控政策是什麼 - 其原則是怎樣的

2019-09-13 一、私募風控政策是什麼?政策風險是專案公司面臨的主要風險，並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致專案投資前後...

私募基金風控法律責任有哪些？

2020-06-01 與現行的《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》相比，《管理辦法》及《指引》進一步明確了私募基金募集行為的一般性規定、特定物件確定標準、私募基金推介規範、合格投資者確認標準及基金合同簽署流程...

房產抵押貸款風控

2023-03-30 有抵押貸款風控流程主要包括什麼呢？下面為大家提供有抵押貸款風控流程：1.向銀行提出貸款申請，2.銀行受理後，對抵押房產價值進行評估，根據評估值核定貸款金額;3.簽定借款合同等;4.辦理房地產抵押登記事宜;5.銀行放款...

私募基金公司的風控

2023-04-12 離岸私募基金公司成立多少錢在私募領域，離岸基金充當了重要角色，外資私募中許多都有離岸中心作為重要一環。私募離岸基金指註冊在國之外的離岸中心的基金，通常指設立在開曼群島、模里西斯或英屬維爾京群島（BVI）等離岸中心...

融資租賃的風控策略

2023-04-11 什麼是合同立約定金，簽訂立約定金合同要注意什麼？一、什麼是合同立約定金定金是把雙刃劍，在規範合同行為、制約合同雙方的同時，會給合同雙方帶來相應的法律風險。定金具有法定的擔保效力，當事人可約定一方向對方交付定金作...

私募基金風控合規負責人是什麼

2020-06-01 私募基金風控合規負責人是什麼私募基金管理人：履行受託人義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）的受託責任。委託基金銷售機構募集私募基金的，不得因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。崗位...

股權質押風控流程

2021-02-11 股權是股東在初創公司中的投資份額，即股權比例，股權比例的大小，直接影響股東對公司的話語權和控制權，也是股東從公司獲得經濟利益，並參與公司經營管理的權利以及分紅比例的依據。股權雖然不能完全等同於所有權，但它是所有權...

螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊應邀為溧水區中小企業家作“企業法律風險防控”的專題分享！

2021-04-12 來源丨螞蟻刑辯研究2018年，南京市經濟和資訊化委員會舉辦“百千萬”人才培育計劃，提升全市企業家經營管理實務能力。北京市中銀(南京)律師事務所螞蟻刑辯團隊和飛龍風控團隊走進南京市溧水區，為省經信委主辦的中小企業管...

股票質押 - 風控

擔保公司風控模型

2024-02-27 想了解擔保公司的車貸業務如何風控？裝GPS是在客戶簽訂合同的同時進行的，反正不能讓客戶看到裝在哪裡，各家有各家的玩法，看你想投入多少，如果車輛價值評估價值15萬元以上到保險變更保險受益人為我們自己，確認無誤後辦理抵押...

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