融資融券客户服務方案

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證券公司為客户融資融券應擔的責任

　　證券公司違反證券法規定為客户進行融資融券的，應當根據證券法規定，視其情節輕重和危害後果追究相應的行政責任或刑事責任：　　１．行政責任。證券公司為客户賣出其賬户上未實有的證券或者為客户融資買人證券的，應當沒收違法所得，並處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以３萬元以上３０萬元以下的罰款。　　２．刑事責任。證券公司為賺取佣金、利息，挪用本機構資金、證券為客户非法融資融券，數額巨大，後果嚴重的，應當依照刑法關於金融機構工作人員挪用本單位資金罪的規定，追究其刑事責任。