券商私募基金託管資格都有哪些?

來源:法律科普站 2.55W

一、券商私募基金託管資格

券商私募基金託管資格都有哪些?

《證券投資基金法》第三十三規定的證券基金託管銀行,也就是託管人,應當具備下列條件:

1、淨資產和風險控制指標符合有關規定;

2、設有專門的基金託管部門;

3、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

4、有安全保管基金財產的條件;

5、有安全高效的清算、交割系統;

6、有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施;

7、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

8、法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

二、目前已獲得的券商私募基金託管資格

依據《基金法》第33條“基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金託管人的,由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核准;其他金融機構擔任基金託管人的,由國務院證券監督管理機構核准”。可以看出,基金法並未區分公募、私募基金託管人,而是對託管人採取行政許可核准制度。因此,國信證券建議,私募基金管理人需要審核託管人的託管資質。

根據證監會公佈的依據《證券投資基金法》已取得基金託管業務資格的證券公司除商業銀行外,還有14家。對於未取得證監會許可的基金託管業務資格的券商,其目前為私募基金機構提供的產品備案、交易系統、估值核算等服務,僅僅屬於證券經紀業務的延伸,不能對外宣稱其能擔任私募基金託管人。此外,證監會機構部已委託中國證券投資者保護基金公司對目前券商開展的私募基金綜合服務業務進行評估,擬適時出台《證券公司主經紀商服務指引》,在該指引出台前,擬不再新增相關綜合服務試點,避免該業務與現行須經行政許可的基金託管業務被部分機構混淆,也意味着私募基金綜合服務試點業務將定格在目前的59家券商。

綜上所述,目前已獲得券商私募基金託管資格一共有15家,但提供託管綜合業務的券商不在少數,需要注意的是這兩者的業務範圍及資格認證有所差異。私募基金管理人在開展託管業務時最好能找那15家有資格認證的券商。如果您還有其他方面的問題,可以諮詢本站網站的律師,我們有專業的律師為您答疑解惑。

熱門標籤