證券公司定向資產管理合同必備條款有哪些

一、證券公司定向資產管理合同必備條款有哪些?

1、應載明訂立合同的目的和依據。

2、應載明委託人、管理人、託管人等當事人的相關信息。

3、應載明委託資產的種類、數額、交付時間、交付方式等內容。

4、應載明委託資產的投資範圍、投資限制、投資比例、管理期限等內容。

5、應載明委託人的聲明與保證，至少應當包括：

(一)委託人具有合法的參與定向資產管理業務的資格，不存在法律、行政法規和中國證監會有關規定禁止或限制參與定向資產管理業務的情形;

(二)委託人承諾以真實身份參與定向資產管理業務，保證提供給管理人、託管人的信息和資料均真實、準確、完整、合法;

(三)委託人保證委託資產的來源和用途合法;

(四)委託人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規則、合同的講解，閲讀並理解風險揭示書的相關內容，承諾自行承擔風險和損失。

6、應約定委託人的權利和義務。

(一)委託人的權利，至少應當包括：

1)取得委託資產的收益;

2)取得委託資產清算後的剩餘財產。

(二)委託人的義務，至少應當包括：

1)及時、足額地交付委託資產;

2)承擔相應的税費，並按時、足額支付管理費、託管費、業績報酬等費用。

7、應載明管理人的聲明與保證。

8、應約定管理人的權利和義務

9、載明託管人的聲明與保證

10、應約定託管人的權利和義務

11、應約定委託人授權管理人開立、使用、註銷和轉換專用證券賬户或其他相應賬户以及委託人提供必要協助等事項，並約定專用證券賬户僅供定向資產管理業務使用，並且只能由管理人使用，不得轉託管或轉指定，中國證監會另有規定的除外。合同還應約定管理人、委託人不得將專用證券賬户以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。合同應約定在專用證券賬户開立或註銷時，管理人應代理委託人向證券登記結算機構申請辦理證券在專用證券賬户與普通證券賬户之間的劃轉。第十二條合同應約定管理人、託管人為委託人提供查詢服務和管理人提供對賬單的時間、方式、內容，確保委託人能夠知悉其資產配置、淨值變動、交易記錄等相關信息。

12、應約定管理人將委託資產投資於管理人、託管人以及與管理人、託管人有關聯方關係的公司發行的證券時，須事先書面通知委託人和託管人，並要求委託人在指定期限內答覆。合同應約定上述通知和答覆的程序和期限

二、證券公司從事定向資產管理業務應遵守哪些規定?

《證券公司定向資產管理業務實施細則》

第四十五條 證券公司從事定向資產管理業務，不得有下列行為：

(一) 挪用客户資產;

(二) 以欺詐、商業賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客户;

(三) 通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案;

(四) 接受單一客户委託資產淨值低於中國證監會規定的最低限額;

(五) 以自有資金參與本公司的定向資產管理業務;

(六) 以簽訂補充協議等方式，掩蓋非法目的或者規避監管要求;

(七) 使用客户委託資產進行不必要的證券交易;

(八) 內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為;

(九) 超出公司經營範圍從事定向資產管理業務;

(十) 法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

證券監管機構出台過相關的文件，在該文件當中已經明確規定了證券公司定向資產管理合同的必備條款，把資產交給證券公司之前，本人也應該瞭解一下相關的法律常識。