私募基金管理人註冊條件是什麼?

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一、私募基金管理人註冊條件

私募基金管理人註冊條件是什麼?

1、根據《證券投資基金法》規定,基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

2、註冊資金要1000萬以上。

3、至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的,可以認定為具有私募基金從業資格:通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。

4.申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。

二、私募基金管理人註冊登記提交資料清單

一)常規格式文件

1、中國證券投資基金業協會入會申請書(協會格式文本)

2、基金管理人登記和基金備案承諾函(協會格式文本,蓋章承諾)

二)初次登記信息

(一)管理人信息

1、機構基本資料

1)外商投資企業批准證書/台港澳僑投資企業批准證書 (若是)

2)管理人的公司章程/有限合夥協議

3)組織機構代碼證

4)税務登記證

5)營業執照

6)管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度

2、實際控制人資料

1)自然人

身份證,學歷學位證書證明文件

與管理人之間的控制關係圖

2)法人及其他組織

營業執照或主體資格證明文件

與管理人之間的控制關係圖

3、最近三年合法合規及誠信情況

4、財務信息

1)上一年審計報告(若有)

2)會計師事務所營業執照

(二)股東合夥人信息

1、自然人

1)身份證,學歷學位證書證明文件

2)與管理人之間的控制關係圖

2、法人及其他組織

1)營業執照或主體資格證明文件

2)與管理人之間的控制關係圖

(三)主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經理

1、身份證

2、學歷證

3、個人簡歷

包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷

三)管理人重大更新事項

(一)主體資格證明文件及相關內容變更

1、營業執照

2、組織機構代碼證

3、税務登記證

(二)重大違法違規情況 如實披露

(三)主要投資基金類型及業務類型變更

(四)高級管理人員基金經理變更

1、新的高管、基金經理簡歷

(五)實際控制人變更

1、新的實際控制人主體資格證明文件

(六)股東合夥人變更

新股東合夥人主體資格證明文件

(七)管理人依法解散、撤銷、破產

1、營業執照註銷證明

2、税務登記證註銷證明

3、組織機構代碼證註銷證明

四)管理人的定期更新

(一)管理人季度更新事項

1、管理人員重大事項和違規失信情況季度表

2、管理人員基金從業人員情況季度報表

學歷構成、從業年限

(二)管理人年度更新事項

1、上年度相關財務信息:審計報告、會計師事務所營業執照

2、管理人基本資料年度更新:公司章程、合夥協議,管理人投資、風控、內控員工個人交易、信息披露等相關制度。

3、管理人重大事項和違規失信情況年度表

4、管理人基金從業人員情況年度報表

新註冊企業

1、申請備案公司所有資料(營業執照、税務登記證、機構代碼證、開户許可證)電子版 2、

公司法人及股東身份證複印件及1寸照片電子版

3、法人及股東從大學畢業至今最高職位的簡歷電子版(需真實情況)

我國的證券基金投資協會制定的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》明確規定了私募基金管理者註冊條件及申報流程,管理者必須備全相應材料依法提出申請。上文辦法目前還處在試行階段,具體的私募基金管理人註冊條件各地可能會有所不同,還請大家遵照當地的條件進行申報。

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