私募基金公司註冊要求有哪些?

來源:法律科普站 2W

一、概念釋義

私募基金公司註冊要求有哪些?

所稱私募基金,係指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合夥企業。

私募基金公司註冊要求是指對設立非公開募集基金機構(私募基金公司)的相關當事人的資格、利益、責任及其他事宜所作出的原則規定。

二、私募基金登記與備案要求

向基金業協會申請登記的私募基金管理機構,要求在非公開募集基金登記備案系統中填報機構基本信息、持牌負責人和從業人員基本信息、股東及合夥人基本信息、管理產品基本信息等,上載相關文件資料。同時,提供以下書面材料:

(1)關於申請材料真實、準確、完整的承諾函,並加蓋公章;

(2)律師事務所出具的法律意見書;

(3)基金業協會規定的其他文件。

依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規定,要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人向基金業協會履行基金備案手續。

私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

三、設立私募基金公司基本條件

依據相關法律規定,要求私募基金管理人具備適當資本,以能夠支持其基本運營;

實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣;

自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中,投資於公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;

具有良好的社會信譽,最近三年沒有違法違規記錄,在金融監管、工商、税務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

四、私募基金納入調整範圍的主要內容

1月17日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)發佈了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),《辦法》將於2月7日起施行。《辦法》制定的主要內容如下:

私募投資基金管理人登記方面,《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續並申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。

私募基金備案方面,《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬户。

私募基金從業人員管理方面,私募投資基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專人員,除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外,如其最近三年從事投資管理相關業務,也可以認定為具有私募基金從業資格。對於高級管理人員,《辦法》 要求誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會採取市場禁入措施。結合從業資格認定製度, 《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。

從本文可以瞭解到,國家對於私募基金公司註冊要求還是相對規範與嚴格的,同時也對其行業從業人員有一定的從業資格規定,這決定了他們區別於非法集資,並非市井騙子。但是我們也必須瞭解到,私募基金相關投資是一定有風險的,其中相當部分還是高風險的,投資人必須綜合權衡風險,來決定自己是否進行私募股權投資。

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