私募基金備案的文件有哪些？
私募基金備案所需文件清單
一、正在運作的基金/新基金備案
(一)外包業務機構情況表
外包機構營業執照
(二)私募基金信息情況表
私募證券投資基金
1、營業執照/主體資格證明文件(合夥型、合作型、公司型基金適用)
2、基金招募説明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能説明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
私募股權投資基金
1、營業執照/主體資格證明文件(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募説明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能説明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
私募創業投資基金
1、營業執照/主體資格證明文件(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募説明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能説明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
其他投資基金
1、營業執照/主體資格證明文件(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募説明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平台聯網測試報告、銷售系統功能説明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能説明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
顧問管理產品
1、投資顧問協議
2、管理人認為需要説明的其他問題(若有)
二、基金重大事項更新
(一)基金合同及其相關信息變更(若有)
(二)基金管理人變更(相關協議文件)
(三)託管及賬户信息變更
(四)掛牌情況變更
(五)外包業務變更
1、外包業務機構營業執照
2、委託外包協議
(六)基金清算
三、基金定期更新
(一)證券投資基金季度/年度更新
1、銷售系統情況(若有)
2、銷售監管機構監督協議(若有)
3、份額登記系統測試報告、與連接中央結算平台測試報告、系統功能説明(若有)
4、TA資金清算系統測試報告、系統功能説明
5、份額登記監管機構監督協議(若有)
(二)股權投資基金季度/年度更新
1、銷售系統情況(若有)
2、銷售監管機構監督協議(若有)
3、份額登記系統測試報告、與連接中央結算平台測試報告、系統功能説明(若有)
4、TA資金清算系統測試報告、系統功能説明
5、份額登記監管機構監督協議(若有)
(三)創業投資基金季度/年度更新
1、銷售系統情況(若有)
2、銷售監管機構監督協議(若有)
3、份額登記系統測試報告、與連接中央結算平台測試報告、系統功能説明(若有)
4、TA資金清算系統測試報告、系統功能説明
5、份額登記監管機構監督協議(若有)
(四)其他投資基金季度/年度更新
1、銷售系統情況(若有)
2、銷售監管機構監督協議(若有)
3、份額登記系統測試報告、與連接中央結算平台測試報告、系統功能説明(若有)
4、TA資金清算系統測試報告、系統功能説明
5、份額登記監管機構監督協議(若有)
私募基金備案的文件有哪些呢?以上就是小編為您提供的文件清單了。小編提醒，由於私募基金的備案文件較多，備案文件的提交時間又有限，因此，您在日常運營中應當及時做好文件備份，以便在備案時及時使用，避免因錯過備案時間而遭受處罰。若是您不知道如何辦理備案，聘請基金律師全程代您辦理也是一個不錯的選擇。
